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周杰

信貸業務流程中內控合規風險分析

2024-12-10 19:00 | 北京市

Live Start:2024-12-10 19:00
活動詳情

⊙ 課 程 大 綱 :

第一章、貸前投前營銷階段
(一)信貸產品營銷宣傳
業務場景1:線上線下產品營銷宣傳合規要求和通報處罰分析
業務場景2:網絡直播過度營銷違規分析
熱點分析1:金融網絡直播行為受到監管關注
熱點分析2:不得針對大學生群體線上精準營銷
(本節主要法律法規依據為消費者權益保護法,銀監會七不準)
(二)客戶資料收集
業務場景1:客戶征信信息查詢合規要求和通報處罰分析
業務場景2:客戶征信信息交叉營銷使用合規要求和通報處罰分析
業務場景3:存量客戶信息管理合規要求和通報處罰分析
本節主要法律法規依據為個人信息保護法、征信管理辦法、消費者權益保護法、刑法
 
第二章、 貸前盡職調查
業務場景1:借款人調查合規要求和通報處罰分析
業務場景2:抵質押品調查合規要求和通報處罰分析
業務場景3:擔保人調查合規要求和通報處罰分析
分產品(個人住房信貸業務、流資、固貸、房開貸款、承兌、貼現等)主要法律風險
業務場景4:信貸客戶盡職調查洗錢風險識別和防范
1.利用信貸的洗錢方式
2.信貸業務因反洗錢監管處罰案例和罰點
3.信貸條線反洗錢職責和核心任務
4.信貸、反洗錢盡職調查的異同
本節主要法律法規依據為三個辦法一個指引、刑法、反洗錢法 、征信辦法、擔保法
 
第三章、 貸中發放和支用
業務場景1:金融統計合規要求和通報處罰分析
業務場景2:合同協議簽訂合規要求和通報處罰分析
業務場景3:貸款支用和資金流向合規要求和通報處罰分析
本節主要法律法規依據為三個辦法一個指引、合同法、刑法
 
第四章、 貸后檢查
業務場景1:借款人,共同借款人檢查合規要求和通報處罰分析
業務場景2:押品檢查合規要求和通報處罰分析
業務場景3:擔保人檢查合規要求和通報處罰分析
本節主要法律法規依據為三個辦法一個指引、民法典
 
第五章、到期管理、不良資產管理、檔案管理
業務場景1:催收合規要求和通報處罰分析
業務場景2:不良處置合規要求和通報處罰分析
業務場景3:檔案管理合規要求和通報處罰分析
本節主要法律法規依據為三個辦法一個指引、民法典、消費者權益保護法
 
第六章、信貸流程中員工行為管理
幾種銀行信貸客戶經理易陷入的犯罪類型介紹,如幫信罪、侵犯公民個人信息罪、違法發放貸款罪、騙取貸款/票據承兌/,違規出具金融票證罪、高利轉貸罪
案例分析:客戶到銀行騙貸款,員工怎么被禁止從業
案例分析:信貸人員的擔憂,違規發放貸款不小心就成了違法發放貸款罪
案例分析:給我親兄弟貸款擔保違法嗎
案例分析:某員工陷入民間借貸的深淵
案例分析:“過橋”收取好處怎么就犯罪了
 
⊙ 課 程 要 點 :
1.貸前投前營銷階段
2.貸前盡職調查
3.貸中發放和支用
4.貸后檢查
5.到期管理、不良資產管理、檔案管理
6.信貸流程中員工行為管理
 
活動說明

⊙ 報 名 說 明 :

一、持證人:

需用綁定金庫網賬號的手機號進行報名;

二、參與方式:

1.金庫網會員:

可直接報名直播活動,無需搶前50名報名;

VIP會員:全年免費參加直播活動,報名成功并簽到3次以上,額外最多可獲得3學時;

普通會員:免費參加10場直播活動,報名成功并簽到3次以上,額外最多可獲得3學時。

2.免費報名:

前50位報名:報名成功并簽到3次以上,可獲2學時,每周最多可申報一場;

備注:同一場活動只可有一種報名方式。

三、符合獲取學時要求的學員,學時在每周三17點前增加到學時庫中,請自行在未申報列表里申報學時。

四、如有問題,可添加金庫網官方微信:jinkuhuodongzhushou。

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主講嘉賓

周杰

高級經濟師,某大型國有股份銀行31年從業經歷。

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